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暴风集团违规遭责令改正 未及时信披回购协议内容

2019-09-12 23:19:23 中国经济网

中国经济网北京9月12日讯 中国证监会网站昨日公布的中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(〔2019〕81号)显示,2016年3月2日,暴风集团股份有限公司(以下简称“暴风集团”,300431.SZ)、冯鑫及光大资本投资有限公司全资子公司光大浸辉投资管理(上海)有限公司签署《北京暴风科技股份有限公司及冯鑫与光大浸辉投资管理(上海)有限公司关于收购MP&Silva Holding S.A.股权的回购协议》(以下简称《回购协议》)。

此后暴风集团披露上海浸鑫投资咨询合伙企业于2016年5月23日完成对MPS65%股权收购。暴风集团未对《回购协议》有关内容及时进行审议并披露,也未提示相关风险。回购期满18个月,即2017年11月23日,暴风集团也未及时公告相关回购事项进展情况以及面临的或有债务风险情况。

暴风集团上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条和第三十一条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,现对暴风集团采取责令改正行政监管措施,要求暴风集团对《回购协议》相关情况以及面临风险进行详细披露。

江苏快三据中国经济网记者查询天眼查资料发现,暴风集团2007年1月8日成立,2015年3月24日在深圳证券交易所挂牌上市。当事人冯鑫担任暴风集团董事长、总经理法定代表人兼公司董事,截至2019年6月30日,持有公司7032.24万股,持股比例为21.34%,是第一大股东和实际控制人。暴风(天津)投资管理有限公司是暴风集团全资子公司。

光大浸辉投资管理(上海)有限公司是光大资本投资有限公司全资子公司,而光大资本投资有限公司由光大证券股份有限公司(简称“光大证券”,601788.SH)全资持股。暴风(天津)投资管理有限公司和光大浸辉投资管理(上海)有限公司均为上海浸鑫投资咨询合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人

江苏快三《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定:发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括:

(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

江苏快三(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;

江苏快三(三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生大额赔偿责任;

江苏快三(五)公司发生重大亏损或者重大损失;

江苏快三(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

(七)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;董事长或者经理无法履行职责;

江苏快三(八)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法进入破产程序、被责令关闭;

(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

(十一)公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政处罚;公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施;

江苏快三(十二)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响;

江苏快三(十三)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议;

(十四)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;

(十五)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;

(十六)主要或者全部业务陷入停顿;

江苏快三(十七)对外提供重大担保;

江苏快三(十八)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益;

江苏快三(十九)变更会计政策、会计估计;

江苏快三(二十)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;

(二十一)中国证监会规定的其他情形。

《上市公司信息披露管理办法》第三十一条规定:上市公司应当在最先发生的以下任一时点,及时履行重大事件的信息披露义务:

江苏快三(一)董事会或者监事会就该重大事件形成决议时;

江苏快三(二)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时;

(三)董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。

江苏快三在前款规定的时点之前出现下列情形之一的,上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素:

(一)该重大事件难以保密;

(二)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻;

(三)公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

江苏快三《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施:

(一)责令改正;

(二)监管谈话;

(三)出具警示函;

(四)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;

(五)认定为不适当人选;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

以下为原文:

中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(暴风集团股份有限公司)

〔2019〕81号

关于对暴风集团股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定

江苏快三暴风集团股份有限公司:

2016年3月2日,公司、冯鑫及光大资本投资有限公司全资子公司光大浸辉投资管理(上海)有限公司签署《北京暴风科技股份有限公司及冯鑫与光大浸辉投资管理(上海)有限公司关于收购MP&Silva Holding S.A.股权的回购协议》(以下简称《回购协议》),此后公司披露上海浸鑫投资咨询合伙企业于2016年5月23日完成对MPS65%股权收购。公司未对《回购协议》有关内容及时进行审议并披露,也未提示相关风险。回购期满18个月,即2017年11月23日,公司也未及时公告相关回购事项进展情况以及面临的或有债务风险情况。

公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条和第三十一条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,现对公司采取责令改正行政监管措施,要求公司对《回购协议》相关情况以及面临风险进行详细披露。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

中国证监会北京监管局

2019年8月12日

(责任编辑: 六六 )
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